2017年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練11-19

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

1.有關(guān)私募投資基金說(shuō)法正確的是（）。

Ⅰ．投資包括買(mǎi)賣(mài)股票、股權(quán)、債券、期貨等

Ⅱ．對(duì)設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金設(shè)立行政審批

Ⅲ．可以非公開(kāi)募集資金，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理

Ⅳ．證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司可以從事該業(yè)務(wù)

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“私募基金”)，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買(mǎi)賣(mài)股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。私募基金有兩種形式，一是，非公開(kāi)募集資金，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)；二是，證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事的私募基金業(yè)務(wù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。對(duì)設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，允許各類(lèi)發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過(guò)法律規(guī)定特定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實(shí)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類(lèi)非法集資活動(dòng)。

2.國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，因此其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般以（）和日元為主。

Ⅰ．美元Ⅱ．英鎊

Ⅲ．歐元Ⅳ．瑞士法郎

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，因此其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。

3.以下關(guān)于滬港通的投資額度管理，說(shuō)法正確的有（）。

Ⅰ．設(shè)有額度，用以控制跨境資金流的初期速度及規(guī)模

Ⅱ．總額度是指通過(guò)滬港通流入香港股市的較高資金總額

Ⅲ．每日額度為當(dāng)天所能用的資金額度

Ⅳ．額度不是按申請(qǐng)行政分配給個(gè)別的券商，而是按照“先到先得”的原則分配，而且不允許修改訂單

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：滬港通將設(shè)有額度，用以控制跨境資金流的初期速度及規(guī)模。額度包括兩個(gè)部分，每日額度及總額度。總額度是指通過(guò)滬港通流入內(nèi)地股市的較高資金總額。每日額度為當(dāng)天所能用的資金額度。滬港通計(jì)劃的額度不是按申請(qǐng)行政分配給個(gè)別的券商，而是按照“先到先得”的原則分配，而且不允許修改訂單。

4.有關(guān)期貨市場(chǎng)的說(shuō)法正確的有（）。

Ⅰ．期貨交易所是買(mǎi)賣(mài)期貨合約的場(chǎng)所，是期貨市場(chǎng)的核心

Ⅱ．期貨市場(chǎng)又分為商品期貨市場(chǎng)和金融期貨市場(chǎng)

Ⅲ．期貨市場(chǎng)的參與者基本上分為兩種人：即套期保值者和投機(jī)者

Ⅳ．金融期貨市場(chǎng)比商品期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的相對(duì)較早

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：期貨交易所是買(mǎi)賣(mài)期貨合約的場(chǎng)所，是期貨市場(chǎng)的核心。期貨市場(chǎng)的參與者基本上分為兩種人：即套期保值者和投機(jī)者。期貨市場(chǎng)又分為商品期貨市場(chǎng)和金融期貨市場(chǎng)。商品期貨市場(chǎng)的產(chǎn)生已有100多年的歷史，而金融期貨市場(chǎng)則是20世紀(jì)70年代金融創(chuàng)新的產(chǎn)物。

5.下列關(guān)于“互換”解釋正確的是（）。

Ⅰ．互換是參與者進(jìn)行套期保值的重要工具

Ⅱ．互換是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的重要工具

Ⅲ．互換是聯(lián)系債券市場(chǎng)的重要橋梁

Ⅳ．互換是聯(lián)系貨幣市場(chǎng)的重要橋梁

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：互換是參與者進(jìn)行套期保值、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的重要工具，同時(shí)也是聯(lián)系債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的重要橋梁。

6.金融市場(chǎng)是（）發(fā)展的產(chǎn)物。

Ⅰ．商品經(jīng)濟(jì)

Ⅱ．貨幣

Ⅲ．信用經(jīng)濟(jì)

Ⅳ．資本主義經(jīng)濟(jì)制度

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅳ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：金融市場(chǎng)是商品經(jīng)濟(jì)和信用經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。早在簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)條件下，盡管那時(shí)的貨幣主要是作為商品交換的媒介，但也作為支付手段，并用信用工具作為支付依據(jù)，這樣就產(chǎn)生了貨幣經(jīng)營(yíng)業(yè)和高利貸。

7.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。

Ⅰ．綜合性，即證券公司與客戶(hù)可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多

Ⅱ．特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)

Ⅲ．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

Ⅳ．性

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：綜合性，即證券公司與客戶(hù)可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多；特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)；通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

8.以下（）負(fù)責(zé)組織儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)組建工作，并負(fù)責(zé)基本代銷(xiāo)額度和機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度的分配。

Ⅰ．財(cái)政部Ⅱ．中國(guó)人民銀行

Ⅲ．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅳ．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)組織儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)組建工作，并負(fù)責(zé)基本代銷(xiāo)額度和機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度的分配。

9.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

Ⅰ．權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．匯率風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ．商品風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．利率風(fēng)險(xiǎn)

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)以及商品風(fēng)險(xiǎn)。

10.基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列（）特殊情況，有權(quán)暫停估值。

Ⅰ．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

Ⅱ．基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)時(shí)

Ⅲ．如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的

Ⅳ．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值；如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的；中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)