2017年《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練11-20

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.非交易過戶，是指符合法律規(guī)定和程序的因（）等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更，受讓人需憑法院、公證處等機關(guān)出具的文書到登記結(jié)算機構(gòu)或其代理機構(gòu)申辦非交易過戶，并根據(jù)受讓總數(shù)按當天收盤價，收取規(guī)定標準的印花稅。

Ⅰ．繼承Ⅱ．贈予

Ⅲ．財產(chǎn)分割Ⅳ．法院判決

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：非交易過戶，是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈予、財產(chǎn)分割或法院判決等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更，受讓人需憑法院、公證處等機關(guān)出具的文書到登記結(jié)算機構(gòu)或其代理機構(gòu)申辦非交易過戶，并根據(jù)受讓總數(shù)按當天收盤價，收取規(guī)定標準的印花稅。

2.優(yōu)先股票，即優(yōu)先股是指在剩余索取權(quán)方面較普通股票優(yōu)先的股票，具體表現(xiàn)為在普通股票之前收取固定股息。但其在剩余控制權(quán)方面較普通股劣后，優(yōu)先股股東通常沒有投票權(quán)，只有在（）等影響優(yōu)先股股東的利益時，優(yōu)先股股東才具備投票權(quán)，當然這種投票權(quán)是有限的，只是針對特別事項進行投票。

Ⅰ．公司發(fā)行普通股

Ⅱ．公司發(fā)生財務(wù)困難無法支付優(yōu)先股股息

Ⅲ．公司發(fā)生變更支付股息的次數(shù)

Ⅳ．公司發(fā)行新的優(yōu)先股

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：優(yōu)先股票，即優(yōu)先股是指在剩余索取權(quán)方面較普通股票優(yōu)先的股票，具體表現(xiàn)為在普通股票之前收取固定股息。但其在剩余控制權(quán)方面較普通股劣后，優(yōu)先股股東通常沒有投票權(quán)，只有在公司發(fā)生財務(wù)困難無法支付優(yōu)先股股息，或公司發(fā)生變更支付股息的次數(shù)、公司發(fā)行新的優(yōu)先股等影響優(yōu)先股股東的利益時，優(yōu)先股股東才具備投票權(quán)，當然這種投票權(quán)是有限的，只是針對特別事項進行投票。

3.QDII基金的投資風險包括（）。

Ⅰ．匯率風險Ⅱ．國別風險

Ⅲ．流動性風險Ⅳ．市場風險

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：QDII基金的投資風險有以下內(nèi)容：

(1)國際市場投資會面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風險。

(2)國際市場將會面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險。

(3)盡管進行國際市場投資有可能降低組合投資風險，但并不能排除市場風險。

(4)QDII基金的流動性風險也需注意。由于QDn基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內(nèi)其他基金。

4.以下關(guān)于連續(xù)競價時的成交價格確定原則，正確的有（）。

Ⅰ．較高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

Ⅱ．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

Ⅲ．賣出申報價格低于即時揭示的較高買入申報價格時，以即時揭示的較高買人申報價格為成交價

Ⅳ．高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：

(1)較高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。

(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

(3)賣出申報價格低于即時揭示的較高買入申報價格時，以即時揭示的較高買入申報價格為成交價。

5.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。

Ⅰ．融券專用證券賬戶Ⅱ．融資專用資金賬戶

Ⅲ．客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅳ．客戶信用交易擔保證券賬戶

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

6.以下關(guān)于證券公司債券的說法正確的是（）。

Ⅰ．證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

Ⅱ．不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券

Ⅲ．可以向社會公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行

Ⅳ．中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督管理

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。證券公司債券可以向社會公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行。中國證監(jiān)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督管理。

7.下列關(guān)于國債期貨交易流程的說法正確的是（）。

Ⅰ．國債期貨交易必須在國債期貨交易場所內(nèi)通過集中競價的方式進行

Ⅱ．國債期貨交易設(shè)置漲跌停板制度

Ⅲ．國債期貨交易實行保證金制度

Ⅳ．客戶因保值需求持倉量超過國債期貨交易場所規(guī)定的持倉限額時，必須得到該交易場所的許可

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：國債期貨交易必須在國債期貨交易場所內(nèi)通過集中競價的方式進行且設(shè)置漲跌停板制度，對客戶投機頭寸的最大持倉限量和交割月份持倉量限額進行設(shè)定，客戶因保值需求持倉量超過國債期貨交易場所規(guī)定的持倉限額時，必須向該交易場所提出報告，得到該交易場所的許可。否則，該交易場所有權(quán)根據(jù)事先制定的規(guī)則對會員的超額持倉進行強制平倉，由此造成的損失由會員承擔。國債期貨交易實行保證金制度，對有經(jīng)營國債期貨業(yè)務(wù)資格的會員設(shè)立國債期貨交易保證金專項賬戶。

8.以下關(guān)于政府債券的性質(zhì)說法正確的是（）。

Ⅰ．從形式上看，政府債券也是一種有價證券

Ⅱ．具有債券的一般性質(zhì)

Ⅲ．從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段

Ⅳ．具備了金融商品和信用工具的職能

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：政府債券的性質(zhì)主要從兩個方面考察：第一，從形式上看，政府債券也是一種有價證券，它具有債券的一般性質(zhì)。政府債券本身有面額，投資者投資于政府債券可以取得利息，因此，政府債券具備了債券的一般特征。第二，從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，并且隨著金融市場的發(fā)展，逐步具備了金融商品和信用工具的職能，成為實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具。

9.《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報，包括（）。

Ⅰ．最優(yōu)4檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)4個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷

Ⅱ．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷

Ⅲ．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉(zhuǎn)為限價申報；如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉(zhuǎn)為限價申報；如無本方申報的，該申報撤銷

Ⅳ．上海證券交易所規(guī)定的其他方式

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：在市價申報類型方面，上海證券交易所和深圳證券交易所不完全相同。《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報：

(1)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。

(2)最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉(zhuǎn)為限價申報；如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉(zhuǎn)為限價申報；如無本方申報的，該申報撤銷。

(3)上海證券交易所規(guī)定的其他方式。

10.可以作為中介目標的金融指標主要有（）。

Ⅰ．短期利率

Ⅱ．長期利率

Ⅲ．貨幣供應(yīng)量

Ⅳ．貸款量

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：中介目標?？梢宰鳛橹薪槟繕说慕鹑谥笜酥饕校洪L期利率、貨幣供應(yīng)量和貸款量。

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會