2017年《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練11-25

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.關(guān)于外國債券的特點(diǎn)，以下說法正確的有（）。

Ⅰ．債券發(fā)行人屬于一個，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個

Ⅱ．新型的國際債券

Ⅲ．在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券

Ⅳ．在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：外國債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個。外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券。在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。

2.股東大會做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司（）的決議，必須獲得出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。

Ⅰ．合并Ⅱ．分立

Ⅲ．解散Ⅳ．變更公司形式

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：股東大會做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須獲得出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。

3.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）債券組合證券化等類別。

Ⅰ．不動產(chǎn)證券化Ⅱ．應(yīng)收賬款證券化

Ⅲ．信貸資產(chǎn)證券化Ⅳ．未來收益證券化

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分類。根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化(如高速公路收費(fèi))、債券組合證券化等類別。

4.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說法正確的有（）。

Ⅰ．客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理

Ⅱ．證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)

Ⅲ．禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

Ⅳ．證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度：客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。

5.2013年11月30日，中國證監(jiān)會公布的《中國證監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》進(jìn)一步規(guī)定，（）應(yīng)在公開募集及上市文件中公開承諾：所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于發(fā)行價；公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少6個月。

Ⅰ．所有董事Ⅱ．發(fā)行人控股股東

Ⅲ．持有發(fā)行人股份的董事Ⅳ．高級管理人員

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：2013年11月30日，中國證監(jiān)會公布的《中國證監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》進(jìn)一步規(guī)定，發(fā)行人控股股東、持有發(fā)行人股份的董事和高級管理人員應(yīng)在公開募集及上市文件中公開承諾：所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于發(fā)行價；公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易Et的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少6個月。

6.金融市場風(fēng)險具有（）等特征。

Ⅰ．不確定性Ⅱ．?dāng)U散性

Ⅲ．普遍性Ⅳ．突發(fā)性

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：金融市場風(fēng)險具有不確定性、普遍性、擴(kuò)散性和突發(fā)性等特征。

7.下列屬于證券公司強(qiáng)行平倉的情況的是（）。

Ⅰ．維持擔(dān)保比例達(dá)到平倉規(guī)定而投資者未能及時足額追加擔(dān)保物

Ⅱ．投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的

Ⅲ．融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的

Ⅳ．達(dá)到“融資融券業(yè)務(wù)合同”的自動終止條件時

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券公司強(qiáng)行平倉有以下幾種情況：

(1)維持擔(dān)保比例達(dá)到平倉規(guī)定而投資者未能及時足額追加擔(dān)保物等合同約定情況下，證券公司將根據(jù)合同約定對投資者信用賬戶內(nèi)資產(chǎn)予以平倉，融資的賣出證券歸還資金，融券的買人證券歸還融券，直至達(dá)到合同約定的平倉停止條件。

(2)投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的，證券公司按合同約定對投資者信用賬戶內(nèi)的擔(dān)保物進(jìn)行強(qiáng)制平倉處理，直至全部償還融資融券債務(wù)。

(3)融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的，證券公司可賣出客戶擔(dān)保物后再買入融券證券或直接用客戶信用資金賬戶內(nèi)的現(xiàn)金買入融券證券。

(4)在扣除融資欠款、融資利息、融券證券和融券費(fèi)用后，剩余部分資產(chǎn)留存于投資者信用賬戶內(nèi)。如有不足，證券公司有追索權(quán)。

(5)當(dāng)達(dá)到“融資融券業(yè)務(wù)合同”的自動終止條件時，證券公司有權(quán)按約定進(jìn)行強(qiáng)制平倉。

8.基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是（）。

Ⅰ．逐日計(jì)算并累計(jì)Ⅱ．逐月計(jì)算并累計(jì)

Ⅲ．按月支付Ⅳ．按季支付

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：基金管理費(fèi)通常按照每個估值13基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計(jì)提，累計(jì)至每月月底，按月支付。

9.政府債券的特征包括（）。

Ⅰ．安全性高Ⅱ．流通性強(qiáng)

Ⅲ．收益穩(wěn)定Ⅳ．免稅待遇

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：政府債券的特征包括安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定和免稅待遇。

10.關(guān)于二板市場的說法證券的是（）。

Ⅰ．又稱為創(chuàng)業(yè)板市場

Ⅱ．是指在有組織的交易場所進(jìn)行集中競價交易的市場

Ⅲ．在主板之外專為處于幼稚階段中后期和產(chǎn)業(yè)化階段初期的中小企業(yè)及高科技企業(yè)提供資金融通的股票市場

Ⅳ．可解決企業(yè)的資產(chǎn)價值評價，風(fēng)險分散和創(chuàng)業(yè)投資的股權(quán)交易問題

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：主板市場：證券交易所市場，是指在有組織的交易場所進(jìn)行集中競價交易的市場，主要是為大型、成熟企業(yè)的融資和轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)。二板市場：又稱為創(chuàng)業(yè)板市場，是指與主板市場相對應(yīng)，在主板之外專為處于幼稚階段中后期和產(chǎn)業(yè)化階段初期的中小企業(yè)及高科技企業(yè)提供資金融通的股票市場，此市場還可解決這些企業(yè)的資產(chǎn)價值(包括知識產(chǎn)權(quán))評價，風(fēng)險分散和創(chuàng)業(yè)投資的股權(quán)交易問題。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會