2018年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練3-25

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

第1題單選

證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后( )日內(nèi)審核完畢。

A．10

B．15

C．20

D．30

參考答案：D

參考解析： 證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。

第2題單選

假設(shè)貨幣乘數(shù)為3．6，如果中央銀行希望貨幣供應(yīng)量減少1260億元，那么，中央銀行應(yīng)該回籠( )億元基礎(chǔ)貨幣。

A．175

B．350

C．1260

D．4536

參考答案：B

參考解析： 貨幣乘數(shù)=貨幣供應(yīng)量／基礎(chǔ)貨幣，故中央銀行應(yīng)該回籠的基礎(chǔ)貨幣=1260／3．6=350(億元)。

第3題單選

下列各種債券中，其利率在償付期限內(nèi)不變的是( )。

A．固定利率債券

B．附息債券

C．息票累積債券

D．浮動(dòng)利率債券

參考答案：A

參考解析： 固定利率債券是在債券存續(xù)期內(nèi)票面利率不變的債券。

第4題單選

在我國(guó)，( )提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

參考答案：D

參考解析：中國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行中央登記制度，即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承接，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

第5題單選

單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不超過(guò)該公司股份總數(shù)的( )。

A．10％

B．15％

C．20％

D．30％

參考答案：A

參考解析： 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限額和其他有關(guān)規(guī)定：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10％；所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30％。

第6題單選

由證券交易所組織的、有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場(chǎng)指的是( )。

A．場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

B．柜臺(tái)交易市場(chǎng)

C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)

D．店頭交易市場(chǎng)

參考答案：A

參考解析： 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間，在多數(shù)它還是全國(guó)證券交易場(chǎng)所，因此是全國(guó)最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)。

第7題單選

在我國(guó)多層次的資本市場(chǎng)中，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持。具有積極作用的是( )。

A．主板市場(chǎng)

B．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C．三板市場(chǎng)

D．四板市場(chǎng)

參考答案：D

參考解析： 四板市場(chǎng)又稱區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)(區(qū)域股權(quán)市場(chǎng))，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分。它對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

第8題單選

1987年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司( )成立。

A．深圳特區(qū)證券公司

B．上海證券公司

C．大連證券公司

D．北京證券公司

參考答案：A

參考解析： 1987年，深圳特區(qū)證券公司成立，也成為我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司。

第9題單選

證券投資基金的特征不包括( )。

A．集合投資

B．分散風(fēng)險(xiǎn)

C．專業(yè)理財(cái)

D．分散投資

參考答案：D

參考解析： 證券投資基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具，主要具有以下三個(gè)特征：(1)集合投資。(2)分散風(fēng)險(xiǎn)。(3)專業(yè)理財(cái)。

第10題單選

按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，外資參股證券公司取得證券從業(yè)資格的人員不得少于( )人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。

A．10

B．20

C．30

D．40

參考答案：C

參考解析： 外資參股證券公司的設(shè)立條件之一是：按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)等專業(yè)人員。

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問(wèn)或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問(wèn)題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)