2016證券分析師《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》1

2016年證券從業(yè)資格考試證券分析師《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》習(xí)題第一章:發(fā)布證券研宄報告業(yè)務(wù)監(jiān)管 希賽網(wǎng)配套習(xí)題與課程：【證券分析師試題在線測試】、【證券分析師知識點精講】

【單選題】下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說法，正確的是( )。

A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證監(jiān)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

B.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在其辭職后五口內(nèi)向協(xié)會報告

C.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

D.協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當不定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

【答案】C

A項，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;B項，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)府當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記;D項，協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

【單選題】證券分析帥從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時為( )學(xué)時。

A .10

B. 15

C. 20

D .25

【答案】C

證券分析帥從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時是指在年檢期間應(yīng)達到的培訓(xùn)學(xué)時，從業(yè)人員年檢期間培訓(xùn)學(xué)時為20學(xué)時(簡稱總學(xué)時)。

【單選題】證券研究報告可以使用的信息來源不包括( )。

A.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

B.上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息

C.經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息

D.證券公司通過市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商等處獲取的內(nèi)幕信息

【答案】C

D項，證券研究報告可以使用的信息來源包括證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過上市公司訓(xùn)研或者市場訓(xùn)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外。

【單選題】發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)不包括( )。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中國銀行業(yè)協(xié)會章程》

C.《中華人民共和國證券法》

D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

【答案】 B

發(fā)布證券研宄報告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)包括：《中華人民共和國公司法》;《中華人民共和國證券法》;《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》;《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》;《中國證券業(yè)協(xié)會章程》;《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》。

【多選題】按研究內(nèi)容分類，證券研究報告可以分為( )。

A.宏觀研究

B.行業(yè)研究

C.策略研究

D.公司研究

E.股票研究

【答案】ABCD

證券研究報告按研究內(nèi)容分類，一般有宏觀研究、行業(yè)研究、策略研究、公司研究、量化研究等;按研究品種分類，主要有股票研究、基金研究、債券研究、衍生品研究等。

【多選題】在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告中，應(yīng)當載明的事項包括( )。

A.“證券研究報告”字樣

B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱

C.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明

D.署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼

E.發(fā)布證券研究報告的時間

【答案】ABCDE

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)巾的證券研究報告，應(yīng)當載明的事項除ABCDE五項外，還包括①證券研究報告采用的信息和資料來源;②使用證券研究報告的風(fēng)險提示。

【多選題】下列關(guān)于證券研究報告的銷售服務(wù)要求的表述，不正確的是( )。

A.發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標準必須與外部媒體評價單一指標直接掛鉤

B.與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門不得參與對發(fā)巾證券研究報告相關(guān)人員的考核

C.證券公司就尚未覆蓋的具體股票提供投資分析意見的，自提供之日起3個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告

D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立發(fā)布證券研宄報告相關(guān)人員的考核激勵標準

E.證券公司接受特定客戶委托的，府當要求委托方同時提供對委托事項的合規(guī)意見

【答案】AC

A項，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當綜合考慮研究質(zhì)量、客戶評價、工作量等多種岡素，設(shè)立發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核激勵標準。發(fā)布證券研宄報告相關(guān)人員的薪酬標準不得與外部媒體評價單一指標直接掛鉤;C項，證券公司、證并投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研宄子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之口起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會