?2008年下半年全國自考（金融市場學）真題試卷

一、1.單項選擇題

0. 1961年發行第一張大額可轉讓存單的是(  )

A．荷蘭銀行
B．英格蘭銀行
C．美國花旗銀行
D．日本銀行

1. 下列機構屬于行業組織的是(  )

A．中國證券監督管理委員會
B．中國銀行業協會
C．中國保險監督管理委員會
D．中國銀行業監管管理委員會

2. 下列不屬于推動金融衍生工具迅速發展的原因是(  )

A．各國金融管制加緊
B．金融自由化和金融市場的發展
C．經濟運行不確定性增強
D．科學技術和金融創新的迅速發展

3. 以下各種股票被稱為人民幣特種股票的是(  )

A．A股
B．法人股
C．B股
D．國家股

4. 對于空頭遠期，如果到期日即期價格高于遠期價格則買方會(  )

A．虧損
B．盈利
C．持平
D．無法預測

5. 貼現行對已經進行貼現，尚未到期的票據轉做一次貼現的行為稱為(  )

A．再貼現
B．承兌
C．轉貼現
D．多次貼現

6. 我國《證券法》規定，對于新發行的公司，要求近年連續盈利的年數是(  )

A．2年
B．3年
C．4年
D．5年

7. 買入證券一方同意按照約定期限和價格再賣出證券的協議叫做(  )

A．逆回購協議
B．正回購協議
C．承兌
D．貼現

8. 理論上，一國國際收支出現順差時，股價(  )

A．上漲
B．下跌
C．持平
D．先上漲后下跌

9. 以一單位外國貨幣為標準折算成若干本國貨幣的數量來表示匯率的標價法稱為 (  )

A．間接標價法
B．直接標價法
C．美元標價法
D．應收標價法

10. 在本國募集資金并投資于本國證券市場的基金稱為(  )

A．在岸投資基金
B．離岸投資基金
C．私募基金
D．公募基金

11. 其他條件不變時，通貨膨脹率高的國家貨幣會相對通貨膨脹率低的國家貨幣(  )

A．先升值后貶值
B．升值
C．持平
D．貶值

12. 如果假定其他條件不變，則貼現率越低，證券價值(  )

A．越大
B．越小
C．不變
D．無法判斷

13. 按合同期內利率是否可以變動，利率可以分為(  )

A．實際利率和名義利率
B．月利率和年利率
C．官定利率和市場利率
D．浮動利率和固定利率

14. LIBOR是指(  )

A．香港銀行間拆放利率
B．日本銀行間拆放利率
C．倫敦銀行間拆放利率
D．新加坡銀行間拆放利率

15. 系統風險是可以通過增加持有的資產種類數而消除的風險。這句話(  )

A．正確
B．錯誤
C．無法判斷
D．不完全正確

16. 證券市場的價格反映了所有公開發表的信息稱為(  )

A．弱有效市場
B．中度有效市場
C．強有效市場
D．無效市場

17. 客戶提出買賣的種類和數量，由經紀人按當時的市場價格購入或出售證券叫做(  )

A．中心浮動委托
B．限價委托
C．市價委托
D．指令委托

18. 在特定的時間，按協議價格和數量買賣某種指定金融資產的權利稱為(  )

A．金融遠期
B．金融期權
C．金融期貨
D．金融互換

19. 下列不屬于債券二級市場上主要交易方式的是(  )

A．現貨交易
B．期貨交易
C．掉期交易
D．回購協議

二、2.多項選擇題

0. 下列各指標屬于反映短期償債能力指標的是(  )

A．負債比率
B．流動比率
C．速動比率
D．總資產周轉率
E．市盈率

1. 對于期權交易的風險分擔，下面正確的是(  )

A．期權交易買方虧損有限，盈利無限
B．期權交易買方虧損無限，盈利無限
C．期權交易買方虧損無限，盈利有限
D．期權交易賣方虧損有限，盈利無限
E．期權交易賣方虧損無限，盈利有限

2. 下列各項屬于直接融資優點的是(  )

A．對資金提供者風險小
B．籌資成本低
C．投資者收益較高
D．資金供需雙方聯系緊密，有利于資金的快速合理配置和使用
E．直接融資受到的限制較少

3. 場外交易的主要形式有(  )

A．柜臺交易
B．墊頭交易
C．第三市場交易
D．現貨交易
E．第四市場交易

4. 外匯市場的主要參與者包括(  )

A．商業銀行
B．中央銀行及政府主管外匯機構
C．外匯經紀人和交易商
D．外匯的實際供應者和需求者
E．外匯投機者

三、3.名詞解釋

0. 第四市場

1. 私募基金

2. 可轉讓大額定期存單

3. 金融資產

四、4.簡答題

0. 簡述互換與掉期的區別。

1. 簡述證券投資基金的含義及其特點。

2. 簡述股票發行市場與流通市場的關系。

3. 簡述回購的定義及分類。

4. 簡述外匯市場的主要作用。

五、5.論述題

0. 試論述衍生金融工具的“雙刃劍”作用。

1. 試述金融市場監管的必要性及一般原則。