基金法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：基金的募集、交易與登記（2）

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-05-29

摘要：為幫助考生備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編整理了基金法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：基金的募集、交易與登記（2），希望對(duì)大家備考基金法律法規(guī)會(huì)有幫助。

很多考生在備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了基金法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：基金的募集、交易與登記（2），希望對(duì)大家備考基金法律法規(guī)會(huì)有幫助。

考點(diǎn)4、LOF和ETF的區(qū)別

① 申購(gòu)和贖回的標(biāo)的不同；

② 申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所不同；

③ 對(duì)申購(gòu)和贖回的限制不同；

④ 在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)；而LOF通常每一天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。

⑤ 基金投資策略不同。

考點(diǎn)5、QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回的區(qū)別

① 幣種；

② 申購(gòu)和贖回登記；

③ 拒絕或暫停申購(gòu)的情形。

考點(diǎn)6、基金份額登記的概念

開(kāi)放式基金份額的登記是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。

考點(diǎn)7、登記機(jī)構(gòu)職責(zé)

① 建立并管理投資者基金份額賬戶(hù)；

② 負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易；

③ 發(fā)放紅利；

④ 建立并保管基金投資者名冊(cè)；

⑤ 基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

考點(diǎn)8、開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回原則

股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回原則	未知價(jià)交易原則	能以申購(gòu)、贖回日交易時(shí)間結(jié)束后基金管理人公布的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算
股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回原則	金額申購(gòu)、份額贖回原則
貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則	確定價(jià)原則	以1元人民幣為基準(zhǔn)
貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則	金融申購(gòu)、份額贖回原則

考點(diǎn)9、封閉式基金折溢價(jià)率的計(jì)算

折溢價(jià)率=（二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值）/基金份額凈值×100%

考點(diǎn)10、封閉式基金的上市交易條件與交易規(guī)則

條件	基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定；
	基金合同期限為5年以上；
	基金募集金額不低于2億元人民幣；
	基金份額持有人不少于1000人。
規(guī)則	賬戶(hù)開(kāi)立	必須開(kāi)立滬深證券賬戶(hù)或滬深基金賬戶(hù)及資金賬戶(hù)
	交易時(shí)間	每周一至周五（工作日），每天9：30-11:30，13:00-15:00
	交易原則	“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則
	報(bào)價(jià)單位	基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣；買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍；基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份
	交割	實(shí)行T+1交割