基金法律法規(guī)易混淆知識點（15）
基金法律法規(guī)
責任編輯：胡媛
2023-05-04
摘要：很多考生在備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了基金法律法規(guī)易混淆知識點（15），希望對大家備考基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)會有幫助。
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47.基金客戶服務的“5”原則
【考法】不同原則內涵的區(qū)分
| 基金客戶服務的原則 | 投資者利益優(yōu)先原則 | — |
| 有效溝通原則 | 一切為客戶著想 | |
| 安全第一原則 | 信息管理制度、保密制度 | |
| 專業(yè)規(guī)范原則 | 法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則等 | |
| 適當性原則 | 合適的產品賣給合適的人 |
48. 公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的“10”原則
【考法】十大原則的歸類
? 基金份額持有人利益優(yōu)先原則；
? 公司獨立運作原則；
? 制衡原則；
? 公司的統一性和完整性原則；
? 股東誠信與合作原則；
? 公平對待原則；
? 業(yè)務和信息隔離原則；
? 經營運作公開、透明原則；
? 長效激勵原則；
? 人員敬業(yè)原則。
49.機構設置“3”原則
【考法】相互制約原則的與其他原則的區(qū)分
| 機構設置原則 | 相互制約和不相容職責分離原則 |
| 授權清晰原則 | |
| 適時性原則（前瞻性） |
記憶口訣：適時分權制約
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