摘要:很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試,2023年基金法律法規(guī)考試知識點有哪些呢?希賽小編為大家整理了2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(5)。
為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試,希賽小編為大家整理了《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試知識點,以下為2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(5)。
12、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施
檢查 | 屬于事中監(jiān)管 |
調(diào)查取證 | — |
限制交易 | 中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)中國證監(jiān)會負責人批準,可以限制被調(diào)查事件被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的,可以延長15個交易日。 |
行政處罰 | 可采取的行政處罰的主要措施包括:沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格、暫?;蛘叱蜂N相關業(yè)務許可、責令停業(yè)等。 |
13、基金業(yè)協(xié)會的組成
基金業(yè)協(xié)會組成部分 | |||
普通會員 | 聯(lián)席會員 | 觀察會員 | 特別會員 |
公募基金的基金管理人、基金托管人 | 基金服務機構、律所、會所 | 私募基金管理人或從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的金融機構加入?yún)f(xié)會,首先成為觀察會員,自成為觀察會員之日起滿1年,同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標準及合規(guī)經(jīng)營標準的,可申請成為普通會員。 | 全國性交易場所、登記結算機構、基金行業(yè)的重要機構投資者等。 |
機構與會員身份連線記憶方法:
機構 | 會員身份 |
公募 | 普通 |
私募 | 觀察→普通 |
服務機構 | 聯(lián)席 |
特別機構(登記結算機構) | 特別 |
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