2022年基金從業(yè)資格考試介紹

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃》可知，2022年將舉行四次基金從業(yè)資格考試，四次考試時間分別為3月19日-20日、4月16日-17日、7月9日-10日、10月29日-30日。關(guān)于考試報(bào)考條件、考試科目、考試題型以及考試教材等內(nèi)容可以閱讀下文。

基金從業(yè)人員資格考試考試介紹

2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立，成為與中國證券業(yè)協(xié)會平行的獨(dú)立法人社團(tuán)。2013年6月1日修訂后的《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）正式實(shí)施，規(guī)定基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，并授權(quán)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。為切實(shí)履行《基金法》賦予的職責(zé)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會積極推動各項(xiàng)考試籌備工作，于2015年9月首次啟動基金從業(yè)人員資格考試，具體情況如下：

一、考試概況

自2003年起，基金從業(yè)人員資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，一直由中國證券業(yè)協(xié)會組織考試工作。為了落實(shí)《基金法》，2015年1月底財(cái)政部、發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目的通知》（財(cái)稅〔2015〕20號），明確了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員資格考試的收費(fèi)項(xiàng)目，自此基金從業(yè)人員資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會移交到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

為了適應(yīng)新形勢下的行業(yè)發(fā)展，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會借鑒境內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)歷年各方反饋的意見，對考試內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后的考試側(cè)重實(shí)際應(yīng)用，主要考核基金從業(yè)人員常用的基本知識和專業(yè)技能?？荚噧?nèi)容涵蓋基金行業(yè)概覽、法律法規(guī)與職業(yè)道德、投資管理、運(yùn)作管理、銷售管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理、國際化等七部分基本知識。

隨著互聯(lián)網(wǎng)等銷售方式的變革，以及產(chǎn)品類型的豐富和復(fù)雜程度的增加，取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)人員的基金銷售資格考試，一并納入基金從業(yè)人員資格考試。

二、報(bào)考條件

1.具有完全民事行為能力；

2.截至報(bào)名日，年滿 18 周歲；

3.具有高中以上文化程度；

4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

三、考試科目設(shè)置

基金從業(yè)人員資格考試包含三個科目：

科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范；

科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識；

科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識。

協(xié)會將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目。

四、考試時長、題型和分值

1.考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

2.單科考試時長為120分鐘。

五、考試教材

科目一考試將按照《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱（2020年度修訂）》、科目二考試將按照《證券投資基金基礎(chǔ)知識考試大綱（2020年度修訂）》、科目三考試將按照《股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）考試大綱（2020年度修訂）》組織進(jìn)行。

科目一和科目二考試所用教材為協(xié)會組編的《證券投資基金》（第二版），分為上下兩冊，由高等教育出版社出版；科目三考試所用教材為協(xié)會組編的《股權(quán)投資基金》，由中國金融出版社出版。

六、考試組織實(shí)施

1. 報(bào)名方式：報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式?？忌赏ㄟ^協(xié)會網(wǎng)站提供的報(bào)名鏈接進(jìn)行報(bào)名，也可直接登錄報(bào)名網(wǎng)站（http://baoming.amac.org.cn:10080）按照要求報(bào)名。

2. 考試類型：考試分為全國統(tǒng)一考試和預(yù)約式考試。

3. 考試地點(diǎn)：全國統(tǒng)一考試在省會及重點(diǎn)城市同時舉行。預(yù)約考試根據(jù)市場需求在部分城市舉行。

4. 方式：考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

七、考試科目與資格注冊

基金從業(yè)人員進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認(rèn)可的考試科目包括：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》，中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》（該三個科目已停止組織考試）；以及符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的。

其中，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu)）的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

對于在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊；通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊。為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》考試的，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。未來隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，基金銷售業(yè)務(wù)資格將逐步納入基金從業(yè)資格進(jìn)行管理。

八、考試成績認(rèn)可

（1）《證券投資基金》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，可重新參加考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時后，并通過中國基金業(yè)協(xié)會的科目一，通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

（2）已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會 《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)知識》兩個科目考試，可補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時或重新參加考試，通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

（3）《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)知識》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)知識》兩個科目考試的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時或重新參加考試后，通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

（4）《基金銷售基礎(chǔ)知識》考試成績認(rèn)可：在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊；通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊?；饦I(yè)協(xié)會為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》考試的，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。

九、考試成績認(rèn)可期銜接

根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)人員資格注冊有關(guān)事項(xiàng)調(diào)整的通知》（中基協(xié)字〔2019〕348號）有關(guān)規(guī)定， 通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)科目考試后，在四年內(nèi)可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。超過四年未通過機(jī)構(gòu)申請基金從業(yè)資格注冊的，需在注冊前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時或重新參加從業(yè)資格考試。